文/北京市集佳律師事務(wù)所 于非凡

　　1 引言

　　2023年3月8日，中國(guó)內(nèi)地正式加入《取消外國(guó)公文書(shū)認(rèn)證要求的公約》（Convention Abolishing the Requirement of Legalisation for Foreign Public Documents，下稱(chēng)“《取消認(rèn)證公約》”），并且此公約于2023年11月7日起在中國(guó)內(nèi)地正式生效。

　　從公約的名字可以看出，此公約旨在“取消外國(guó)公文書(shū)認(rèn)證要求”，這無(wú)疑極大地便利外國(guó)公文書(shū)在中國(guó)的使用以及中國(guó)公文書(shū)在外國(guó)的使用。本文將探討公約的內(nèi)容以及對(duì)創(chuàng)新主體的影響。

　　2 《取消認(rèn)證公約》的由來(lái)

　　2.1 “海牙公約”

　　《取消認(rèn)證公約》有時(shí)也會(huì)被稱(chēng)為“海牙公約”。在了解《取消認(rèn)證公約》之前，首先需要了解一下什么是海牙公約。事實(shí)上，筆者先前對(duì)此也是非常困惑的——因?yàn)樵谝恍﹫?chǎng)合會(huì)說(shuō)中國(guó)是加入了海牙公約，而在另一些場(chǎng)合又會(huì)說(shuō)中國(guó)尚未加入海牙公約。那么，海牙公約到底是什么？中國(guó)到底有沒(méi)有加入海牙公約？

　　事實(shí)上，“海牙（Hague）”是荷蘭的一個(gè)地名，位于歐洲大陸的西北臨海，與倫敦隔多福爾海峽相望。海牙屬于荷蘭的政治中心，是荷蘭第三大城市，也是眾多國(guó)際組織總部所在地。

　　準(zhǔn)確地來(lái)說(shuō)，海牙公約并非指某個(gè)特定條約，而是在海牙訂立的各種條約的模糊統(tǒng)稱(chēng)。根據(jù)語(yǔ)境的不同，可能代指不同的條約，甚至在國(guó)際公法范疇和國(guó)際私法范疇都存在各式各樣的“海牙公約”。

　　在國(guó)際私法領(lǐng)域，海牙公約通常是對(duì)由“海牙國(guó)際私法會(huì)議（Hague Conference on Private International Law，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海牙會(huì)議”）”這一國(guó)際組織訂立的條約的統(tǒng)稱(chēng)。在“海牙會(huì)議”這個(gè)國(guó)際組織擬定了一系列條約，而中國(guó)只加入了其中一部分條約，所以在某些場(chǎng)合，會(huì)說(shuō)中國(guó)沒(méi)有加入海牙公約，而在某些場(chǎng)合又會(huì)說(shuō)中國(guó)加入了海牙公約。

　　2.2 “海牙會(huì)議”

　　眾所周知，司法管轄具有地域性，也就是說(shuō)通常某部法律或者條約只能適用于特定的管轄區(qū)域。然而，在國(guó)際私法領(lǐng)域，不同司法管轄區(qū)域的主體之間需要進(jìn)行民商事活動(dòng)，不同司法管轄區(qū)域的規(guī)則不可避免地面臨沖突與協(xié)調(diào)的問(wèn)題?！昂Ｑ罆?huì)議”正是為了協(xié)調(diào)各國(guó)國(guó)際私法規(guī)則、特別是涉外法律關(guān)系規(guī)則而設(shè)立的國(guó)際組織，根據(jù)海牙國(guó)際私法會(huì)議章程第一條【1】：海牙會(huì)議的宗旨是致力于國(guó)際私法規(guī)則的逐步統(tǒng)一。

　　我國(guó)于1987年7月正式成為“海牙會(huì)議”的成員國(guó)。根據(jù)外交部網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)【2】，截止2014年7月，中國(guó)內(nèi)地加入的“海牙會(huì)議”相關(guān)公約包括下列三項(xiàng)：

　　- 《關(guān)于向國(guó)外送達(dá)民事或商事司法文書(shū)和司法外文書(shū)的公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)海牙《送達(dá)公約》）；

　　- 《關(guān)于從國(guó)外調(diào)取民事或商事證據(jù)的公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)海牙《取證公約》）；以及

　　- 《跨國(guó)收養(yǎng)方面保護(hù)兒童及合作公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)海牙《收養(yǎng)公約》）。

　　2.3 《取消認(rèn)證公約》

　　《取消認(rèn)證公約》的訂立背景是基于下列問(wèn)題：在各國(guó)的民商事往來(lái)中，在一國(guó)制作的文書(shū)（例如身份證明等）要想在另一國(guó)獲得形式上的承認(rèn)必須經(jīng)過(guò)復(fù)雜的公證和領(lǐng)事認(rèn)證的程序?！度∠J(rèn)證公約》旨在取消對(duì)外國(guó)公文書(shū)進(jìn)行外交或領(lǐng)事認(rèn)證的要求，于1961年在海牙會(huì)議通過(guò)。

　　2023年3月8日，中國(guó)內(nèi)地正式加入《取消認(rèn)證公約》（中國(guó)的香港和澳門(mén)特區(qū)先前已經(jīng)加入），并且《取消認(rèn)證公約》于2023年11月7日起在中國(guó)內(nèi)地生效。

　　3 《取消認(rèn)證公約》對(duì)創(chuàng)新主體的影響

　　3.1 適用客體

　　《取消認(rèn)證公約》所適用的客體有下列要求：

　　- 文書(shū)必須在締約國(guó)內(nèi)制作，并且在另一個(gè)締約國(guó)內(nèi)使用；以及

　　- 僅限于公文書(shū)，按照《取消認(rèn)證公約》【3】第一條的規(guī)定，

下列文書(shū)被認(rèn)為是公文書(shū)：

（一）與一國(guó)法院或法庭相關(guān)的機(jī)關(guān)或官員出具的文書(shū)，包括由檢察官、法院書(shū)記員或司法執(zhí)行員（“執(zhí)達(dá)員”）出具的文書(shū)；

（二）行政文書(shū)；

（三）公證文書(shū)；

（四）對(duì)以私人身份簽署的文件的官方證明，如對(duì)文件的登記或在特定日期存在的事實(shí)進(jìn)行記錄的官方證明，以及對(duì)簽名的官方和公證證明。

但本公約不適用于：

（一）外交或領(lǐng)事人員制作的文書(shū)；

（二）直接處理商業(yè)或海關(guān)運(yùn)作的行政文書(shū)。

　　3.2 適用主體

　　《取消認(rèn)證公約》限制的是客體（文書(shū)）所制作和使用的國(guó)家（地區(qū)），而對(duì)于使用這些文書(shū)的主體并無(wú)限制。例如，中國(guó)主體在中國(guó)內(nèi)地使用外國(guó)制作的文書(shū)，與外國(guó)主體在中國(guó)內(nèi)地使用外國(guó)制作的文書(shū)，都可以將外國(guó)制作的文書(shū)通過(guò)《取消認(rèn)證公約》規(guī)定的程序來(lái)證明文書(shū)形式上的真實(shí)性，程序上并無(wú)區(qū)別。

　　3.3 適用后對(duì)認(rèn)證程序的影響

　　按照現(xiàn)行的民事訴訟法（2017年6月27日修正）第二百六十四條的規(guī)定：在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)和組織委托中華人民共和國(guó)律師或者其他人代理訴訟，從中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外寄交或者托交的授權(quán)委托書(shū)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)領(lǐng)事認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)后，才具有效力。

　　根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（2019修正，法釋〔2019〕19號(hào)）第十六條規(guī)定：當(dāng)事人提供的公文書(shū)證系在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外形成的，該證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，或者履行中華人民共和國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外形成的涉及身份關(guān)系的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)領(lǐng)事認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

　　可見(jiàn)，我國(guó)法律對(duì)域外制作的文書(shū)如何在中國(guó)發(fā)生效力有著明確的規(guī)定，特別是對(duì)于外國(guó)主體在中國(guó)參加訴訟的委托文件以及涉及身份關(guān)系的證據(jù)有著嚴(yán)格的認(rèn)證要求。

　　特別地，針對(duì)創(chuàng)新主體而言，由于專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，需要在不同的國(guó)家申請(qǐng)，權(quán)利人經(jīng)常面對(duì)在不同的國(guó)家參與司法程序的問(wèn)題，不可避免地需要使用授權(quán)委托書(shū)、身份證明文件等。在《取消認(rèn)證公約》生效前，領(lǐng)事認(rèn)證程序被廣泛使用。

　　3.3.1 領(lǐng)事認(rèn)證程序

　　領(lǐng)事認(rèn)證程序簡(jiǎn)單的說(shuō)就是一國(guó)（文書(shū)使用國(guó)）在另一國(guó)（文書(shū)制作國(guó)）的使館或領(lǐng)館對(duì)文書(shū)上最后一個(gè)簽章的真實(shí)性進(jìn)行證明的程序。使館或者領(lǐng)館相當(dāng)于充當(dāng)了文書(shū)使用國(guó)和文書(shū)制作國(guó)雙方都認(rèn)可的“中介”。但是，在一些國(guó)家，使館或者領(lǐng)館也無(wú)法核實(shí)當(dāng)?shù)氐墓C機(jī)關(guān)簽章的真實(shí)性。這就使得在使館或者領(lǐng)館認(rèn)證之前往往需要文書(shū)制作國(guó)當(dāng)?shù)氐恼葘?duì)公證機(jī)關(guān)的簽章進(jìn)行一次認(rèn)證，而使館或者領(lǐng)館認(rèn)證僅僅是對(duì)該第一次認(rèn)證（例如當(dāng)?shù)卣暮炚拢┻M(jìn)行認(rèn)證（即，第二次認(rèn)證）。更有甚者，在第一次認(rèn)證中，需要地方政府和中央政府的多次認(rèn)證。這就導(dǎo)致當(dāng)事人可能需要一系列環(huán)環(huán)相扣的公證和認(rèn)證程序，帶來(lái)了不小的負(fù)擔(dān)，且時(shí)效性也難以得到保證。

　　以在美國(guó)某個(gè)州制作的文書(shū)要在中國(guó)內(nèi)地使用為例【4】：

　　3.3.2 條約生效后的證明

　　按照《取消認(rèn)證公約》【3】第三條的規(guī)定：為證明簽名的真實(shí)性、文書(shū)簽署人簽署時(shí)的身份，以及在需要時(shí)為確認(rèn)文書(shū)上的印鑒屬實(shí)，僅可能需要辦理的手續(xù)是文書(shū)出具國(guó)主管機(jī)關(guān)簽發(fā)第四條規(guī)定的附加證明書(shū)。可見(jiàn)，相對(duì)于傳統(tǒng)的領(lǐng)事認(rèn)證的程序，《取消認(rèn)證公約》實(shí)質(zhì)上是做出了三點(diǎn)改變：

　?。?）簡(jiǎn)化了程序：有的公文書(shū)將可以得到其他締約國(guó)的直接認(rèn)可，最多僅可能需要辦理的手續(xù)是文書(shū)出具國(guó)主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的附加證明書(shū)，簡(jiǎn)化了程序，縮短了時(shí)間；

　　（2）下放了行政權(quán)力：將原來(lái)由各國(guó)外交使領(lǐng)館進(jìn)行認(rèn)證的行政權(quán)力改變?yōu)橛稍搰?guó)指定的相關(guān)部門(mén)（不一定是行政機(jī)關(guān)，例如新加坡為新加坡法律學(xué)會(huì)（Singapore Academy of Law，SAL））出具“附加證明書(shū)”；

　　（3）在證明形式上統(tǒng)一：由原來(lái)的各國(guó)自行制作的領(lǐng)事認(rèn)證文件統(tǒng)一為樣式一致的“附加證明書(shū)”（有時(shí)候稱(chēng)作“海牙簽注”、“海牙認(rèn)證”、“海牙加簽”等，本文統(tǒng)一按照公約原文稱(chēng)作“附加證明書(shū)”），并且按照《取消認(rèn)證公約》【3】第四條的規(guī)定，附加證明書(shū)的標(biāo)題“附加證明書(shū)(1961年10月5日海牙公約)”統(tǒng)一用法文書(shū)寫(xiě)（APOSTILLE Convention de La Haye du 5 octobre 1961）。這樣從形式上保證了各國(guó)出具的附加證明書(shū)是一致的。

中國(guó)簽發(fā)附加證明書(shū)式樣-帶印鑒、簽字版本【5】

　　仍以在美國(guó)某個(gè)州制作的文書(shū)要在中國(guó)內(nèi)地使用為例，《取消認(rèn)證公約》生效后：

　　3.3.3 中國(guó)內(nèi)地出具“附加證明書(shū)”的機(jī)關(guān)

　　《取消認(rèn)證公約》生效后，當(dāng)在中國(guó)內(nèi)地制作的文書(shū)需要在其他締約國(guó)使用時(shí)，證明程序包括公證和出具附加證明書(shū)。

　　中國(guó)內(nèi)地出具附加證明書(shū)的機(jī)構(gòu)包括外交部領(lǐng)事司。此外，地方外辦以及在京代辦機(jī)構(gòu)也提供代辦業(yè)務(wù)【6】。

　　3.3.4 注意事項(xiàng)

　　最后，簡(jiǎn)單介紹筆者在中國(guó)法院立案時(shí)處理外國(guó)文書(shū)（委托書(shū)、身份證明等）的一些注意事項(xiàng)，不同的法院要求可能不同，僅供參考：

　?。?）要求“附加證明書(shū)”的第6項(xiàng)簽發(fā)日期必須在11月7日以后，但是對(duì)于先前辦理公證的日期并無(wú)要求；以及

　?。?）根據(jù)公開(kāi)消息【7】【8】，一些中國(guó)駐外大使館將在11月7日以后停辦領(lǐng)事認(rèn)證業(yè)務(wù)。

　　4 結(jié)語(yǔ)

　　作為法律人，需要與時(shí)俱進(jìn)、不斷關(guān)注最新的立法和司法動(dòng)態(tài)?！度∠J(rèn)證公約》對(duì)于服務(wù)創(chuàng)新主體、特別是涉外法律活動(dòng)具有重要意義。及時(shí)而又準(zhǔn)確地把握《取消認(rèn)證公約》的規(guī)定以及操作實(shí)踐，有助于少走彎路、為服務(wù)對(duì)象提供最優(yōu)的策略建議。

　　注釋?zhuān)?/strong>