文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 陳偉偉

　　摘要：本文旨在結(jié)合具體案例說明判斷效果特征是否得到說明書支持的思路和判斷方式。

　　關(guān)鍵詞：效果特征，得到說明書支持。

　　一、引言

　　權(quán)利要求得不到說明書支持是一種常見的審查意見，其有多種表現(xiàn)形式，比如權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案與說明書中記載的不一致、權(quán)利要求中概括的技術(shù)方案超出說明書的范圍等。針對(duì)不同形式的得不到說明書支持的問題，需要采用適當(dāng)?shù)呐袛喾绞絹砗侠淼卮_定權(quán)利要求是否能夠得到說明書的支持。本文將結(jié)合案例說明判斷權(quán)利要求中的效果特征能否得到說明書支持的具體方式。

　　二、判斷“能否得到說明書支持”的基本原則

　　在分析案例之前，先簡述判斷權(quán)利要求中的技術(shù)方案或權(quán)利要求中的某個(gè)技術(shù)特征能否得到說明書支持的基本原則。 審查指南第二部分第二章3.2.1中規(guī)定了『權(quán)利要求書中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍』。這是判斷能否得到說明書支持的通用原則。

　　在上述判斷原則中，說明書公開的內(nèi)容是判斷的基礎(chǔ)，其中涉及有兩個(gè)要點(diǎn)：“說明書充分公開”以及“說明書公開的范圍”。 說明書充分公開目的是為權(quán)利要求中的技術(shù)方案提供充分的支持。如果說明書公開不充分，則權(quán)利要求很可能包含說明書中沒有公開（明確或隱含）的內(nèi)容，從而得不到說明書的支持。說明書公開的范圍為權(quán)利要求的概括程度劃定了邊界，表示權(quán)利要求中要求的范圍不能超出說明書提供的范圍。說明書公開的范圍可以劃分為三個(gè)部分，包括：說明書中記載的內(nèi)容（下文稱為“部分1”）、從說明書中的記載直接唯一確定的內(nèi)容（下文稱為“部分2”）、以及結(jié)合本領(lǐng)域技術(shù)人員已有的知識(shí)合理預(yù)測出的內(nèi)容（下文稱為“部分3”）。判斷一個(gè)特征是否超出說明書公開的范圍時(shí)，這三部分的內(nèi)容都應(yīng)考慮。

　　通常，審查員提出“得不到說明書支持”的審查意見時(shí)，說明書被認(rèn)為已經(jīng)充分公開或者被修改為充分公開。因此，本文不考慮說明書公開對(duì)技術(shù)特征/方案能夠得到說明書支持的影響，在認(rèn)為說明書已經(jīng)充分公開的基礎(chǔ)上，考慮權(quán)利要求的技術(shù)方案是否超出了說明書公開的范圍，即，能夠從說明書中得到或概括得出。

　　下面，將基于指南中的上述規(guī)定來對(duì)此次的案例進(jìn)行分析。

　　三、案例分析

　　對(duì)案例的分析主要包括以下三個(gè)部分：第一部分簡述本案的被駁特征以及審查員的評(píng)述；第二部分分析審查員意見的合理性，主要討論對(duì)被駁特征的理解是否正確以及判斷方式是否合理；第三部分分析被駁特征是否得到說明書的支持，其中說明了判斷的思路以及采用的判斷方式。

　　1．審查意見簡述

　　本案權(quán)利要求1中的技術(shù)方案如下：

　　“一種第一家具部件（1、9、17、26、30）和第二家具部件（2、14、27、32）的用于將所述家具部件彼此組裝的連接件，由此，所述第一家具部件具有與所述第二家具部件的一個(gè)或多個(gè)陰部件（4、10、29、32）配合的一個(gè)或多個(gè)陽部件（3、16、18、19、22、28、31），由此，所述陽部件和所述陰部件各自具有多個(gè)槽（5、6、13、15、21、24），由此，所述陽部件在組裝期間借助于所述陽部件的所述槽與所述陰部件的所述槽之間的配合沿著所述陰部件移動(dòng)，并且由此，配合的所述陽部件與所述陰部件具有插入位置（11、34）和終止位置（12、35），在所述終止位置中，所述家具部件彼此組裝，其特征在于，所述陰部件在平面視圖中具有三角形形狀，從所述插入位置向所述終止位置漸縮，并且所述陽部件和所述陰部件的所述槽之間的配合導(dǎo)致當(dāng)所述陽部件沿著所述陰部件移動(dòng)時(shí)所述家具部件被朝向彼此按壓。”

　　審查員認(rèn)為：特征“所述陽部件和所述陰部件的所述槽之間的配合導(dǎo)致當(dāng)所述陽部件沿著所述陰部件移動(dòng)時(shí)所述家具部件被朝向彼此按壓”中的“所述槽之間的配合”是一種功能性描述，而實(shí)質(zhì)上能實(shí)現(xiàn)家具部件彼此按壓效果的僅是說明書中記載的一種具體配合方式，即，“一對(duì)配合的陽部件與陰部件中的陰部件或者陽部件的槽相對(duì)于另一部件的槽傾斜”，本領(lǐng)域技術(shù)人員無法想到能夠?qū)崿F(xiàn)使家具部件朝向彼此按壓這一效果的其他配合方式。審查員因此認(rèn)為此特征得不到說明書的支持。

　　2. 審查意見合理性分析

　　筆者認(rèn)為，審查員沒有正確地理解被駁特征“所述陽部件和所述陰部件的所述槽之間的配合導(dǎo)致當(dāng)所述陽部件沿著所述陰部件移動(dòng)時(shí)所述家具部件被朝向彼此按壓”以及其中的限定“所述槽之間的配合”。

　　首先，審查員對(duì)特征“所述陽部件和所述陰部件的所述槽之間的配合導(dǎo)致當(dāng)所述陽部件沿著所述陰部件移動(dòng)時(shí)所述家具部件被朝向彼此按壓”的類型判斷有誤。通常，需要判斷是否得到說明書支持的特征包含以下幾類：上位概念概括的特征、并列選擇方式概括的特征、功能性限定的特征、以及效果特征。本案的被駁特征以“A導(dǎo)致B”的方式限定，這種限定方式一般會(huì)使特征被理解為功能性特征或效果特征。然而對(duì)于本案而言，此特征實(shí)質(zhì)上為效果特征。審查員在理解此特征時(shí)僅孤立地考慮其中的文字限定，忽略了與其他特征之間的關(guān)聯(lián)，由此認(rèn)為此特征是功能性特征。但事實(shí)上，此特征與前文記載的結(jié)構(gòu)特征“所述陽部件和所述陰部件各自具有多個(gè)槽（5、6、13、15、21、24）”、“所述陽部件在組裝期間借助于所述陽部件的所述槽與所述陰部件的所述槽之間的配合沿著所述陰部件移動(dòng)”、“所述陰部件在平面視圖中具有三角形形狀，從所述插入位置向所述終止位置漸縮”相關(guān)聯(lián)。由于陽部件和陰部件各自具有槽，并且陰部件在平面視圖中具有漸縮的三角形形狀，因此在陽部件借助槽之間配合沿著陰部件移動(dòng)時(shí)，槽之間的配合自然會(huì)導(dǎo)致家具部件朝向彼此按壓。特征“所述陽部件和所述陰部件的所述槽之間的配合導(dǎo)致當(dāng)所述陽部件沿著所述陰部件移動(dòng)時(shí)所述家具部件被朝向彼此按壓”是具有前文結(jié)構(gòu)特征的情況下自然產(chǎn)生的技術(shù)效果，因此實(shí)質(zhì)上為效果特征。

　　其次，審查員對(duì)上述特征中的限定“所述槽之間的配合”的實(shí)質(zhì)含義理解有誤。“所述槽之間的配合”并非所謂的功能性描述，只是對(duì)前文特征中記載的“所述陽部件的所述槽與所述陰部件的所述槽之間的配合”的重述，目的在于引出后面的效果性描述“導(dǎo)致…所述家具部件被朝向彼此按壓”。被駁特征中的“所述操之間的配合”顯然不是通常理解的功能性限定。

　　由于審查員將被駁特征理解為功能性特征，因此采用針對(duì)功能性特征的判斷方式，得出此特征得不到說明書支持的結(jié)論。基于上述的分析，筆者認(rèn)為，審查員采用的判斷方式不恰當(dāng)，得出的結(jié)論也不合理。

　　筆者將被駁特征的理解為效果特征，因此采用的判斷方式以及由此得出的能否得到說明書支持的結(jié)論也與審查員不同。下文將具體分析。

　　3. 被駁特征是否得到說明書支持的分析

　　筆者認(rèn)為，判斷一個(gè)特征是否得到說明書支持，可以首先確定此特征的類型（一般為上文列出的四種類型）。在確認(rèn)特征類型的情況下，基于文章開始指明的總判斷原則并采用合適的判斷方式來進(jìn)行判斷。一般地，對(duì)于上位概括特征、功能性限定的特征、以及并列概括的特征，需要確定這類特征所涵蓋的技術(shù)方案能否從說明書中直接得到或者合理地概括得出，并且能否實(shí)現(xiàn)此特征的預(yù)期技術(shù)效果；對(duì)于效果特征，要基于說明書公開的內(nèi)容確定所指明的技術(shù)效果是否是肯定的、而非推測出的。

　　前文已確認(rèn)本案的被駁特征“所述陽部件和所述陰部件的所述槽之間的配合導(dǎo)致當(dāng)所述陽部件沿著所述陰部件移動(dòng)時(shí)所述家具部件被朝向彼此按壓”實(shí)際為效果特征。此效果特征中指出的技術(shù)效果在說明書中沒有對(duì)應(yīng)的文字記載（即，從部分1中不能得到此效果特征）。不過，本案說明書中記載了“第一家具部件1的陽部件3與第二家具部件2的陰部件4配合。陽部件3具有多個(gè)槽5，所述多個(gè)槽5與陰部件4的對(duì)應(yīng)槽6配合。陽部件3將在陰部件4的一端處被插入，并且然后將被滑入至陰部件4的相對(duì)的一端”、“在一個(gè)實(shí)施方式中，陰部件在平面視圖中具有略微三角形形狀，由此，陰部件從插口朝向內(nèi)端部漸縮”。從說明書記載的上述內(nèi)容（部分1的內(nèi)容）中可以確定出如下內(nèi)容：由于陽部件3和陰部件4借助槽之間的配合彼此接合，并且陰部件在平面視圖中具有漸縮的三角形形狀，因此能夠肯定槽之間的配合必然導(dǎo)致陽部件沿陰部件移動(dòng)時(shí)家具部件朝向彼此被按壓。這部分確定出的內(nèi)容屬于說明書公開范圍的部分2中的內(nèi)容。因此，本案的被駁特征實(shí)際上能夠說明書公開內(nèi)容中的部分2——從說明書的記載直接唯一確定的內(nèi)容——中得到。

　　此外，對(duì)于包含效果特征的權(quán)利要求，審查指南第二部分第二章3.2.1中還有這樣的規(guī)定：『…該功能或者效果能夠通過說明書中規(guī)定的實(shí)驗(yàn)或者操作或者所述技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段直接和肯定地驗(yàn)證的情況下，使用功能或者效果特征來限定發(fā)明才可能是允許的』。這里的規(guī)定是用于確認(rèn)權(quán)利要求中的功能性特征或效果特征是否采用了恰當(dāng)?shù)南薅ǚ绞健９P者認(rèn)為，此規(guī)定也可以作為確認(rèn)效果特征是否能夠得到說明書支持的輔助判斷方式。就本案而言，權(quán)利要求1中的效果特征能夠基于說明書中規(guī)定的操作肯定地驗(yàn)證，由此也可以確定被駁特征能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到。

　　四、結(jié)語

　　筆者提出這個(gè)案例是希望提供一種可供借鑒的判斷技術(shù)特征是否能夠得到說明書支持的思路，希望代理人在收到權(quán)利要求得不到說明書支持的意見后，能夠正確理解被駁特征，并采用合適的判斷方式來確定被駁特征是否能夠得到說明書的支持。